6月24日证券业资格考试更名并延期7月考试公告详情

根据“证券基金管理机构的主管，主管，高级管理人员和从业人员的措施”，“高级管理和人员监督和管理的措施”，“董事，主管，高级管理人员，高级管理人员和管理公司”，证券公司，“ “消除证券行业从业人员资格考试”进行“级别评估测试”（以下简称“水平测试”）。考试重命名后，具体的变化和影响是什么？

1。改变证券行业考试的过程

2020年3月实施的新的“证券法”将修改“员工应具有证券资格”，以“从事证券公司从事证券业务的人员”，应该做得很好，并具有从事证券业务的专业能力。 “将证券协会管理人员管理的管理人员进行对应，以调整以后的注册管理。

今年3月，中国证券协会发布了“评估测试和测试专业专业专业专业专业专业专业专业专业专业专业专业资本评估（意见草案）的实施规则””，该专业专业专业专业专业专业资本评估（意见草案）将申请人限制为三类：大学学位或以上；他拥有超过3年的工作经验；或已由证券公司证券从业资格 成绩，投资咨询公司等机构雇用的人员。

这意味着，作为验证主要力量的学校学生，它将不再有资格进行注册。

尽管此规定仍在过渡期间，但申请大学和大学学生的机会将不可避免地变得越来越少。对于打算在证券行业工作的新移民，这是否意味着不确定性。

2。调整调整为“证券行业专业人员的水平评估测试”。预计会改变什么？

3月17日，中国证券行业协会起草了“评估测试和测试证券从业人员的专业能力（咨询草案）的专业能力的实施规则”（称为““测试实施规则””）。专注于从许多方面进行完善，例如测试分类，测试目的，应用程序条件，等级管理模式和测试学科。

首先，告别了硬阈值资格考试，即将到来的专业能力水平评估测试将转变为非标准传入测试。根据先前启动的“董事，主管，高级管理人员和高级管理人员以及证券基金管理的高级管理”，可以免除遵守该请求的一部分。

其次，调整后的水平评估测试将“全面检查员工的专业能力是否符合行业和相应的职位要求”作为测试的目的。同时，测试类型也很清楚。它分为两种类型：专业能力水平评估测试和专业能力水平和高级管理人员的水平。其中，一般业务层评估测试对应于两个基本主题，即证券市场的基本法律和法规以及金融市场的基本知识；等待。测试纸的准确率超过60％，即满足基本要求。

第三，调整了注册条件和性能管理系统，并设置了结果的结果。同时，为了在连接新旧系统方面做得很好，通过考试的人已经获得了五年的过渡期。

第四，根据最初的17条违规行为，又增加了4次，并且根据违法行为的严重程度，将治疗类别调整为轻微，一般，严重，尤其是严重。其中，特别严重的违规行为将得到所有结果，并禁止使用5年。

中国证券协会表示，“测试实施规则”是更好地适应我国家证券行业高质量发展的新要求。目前，意见的意见已经结束，预计将在不久的将来宣布决心的决定。

点1：告别20年以上的练习考试，以响应新发展调整新的发展

经过30多年的发展和变化后，我国家的资本市场发生了重大变化，由于时代，证券从业人员的入境门槛也发生了变化 - 遵循20多年的证券资格考试将被调整为非 - 标准专业能力。

“测试实施规则”共有六章和53章，通常涵盖组织，主张，绩效管理以及各方在评估证券公司专业能力评估职责的主要内容。

该协会指出，证券行业的员工资格考试已经实施了20多年，并且在证券行业中选择了“入门级”网校哪个好，约有1亿人进入证券行业从事证券业务。 。同时，许多公众通过考试学会了掌握证券法和基本知识。证券行业的资格考试在培养资本市场方面发挥了积极作用。

但是，随着资本市场的发展和变化，国务院“服务权力”的改革仍在继续前进，新“证券法”的颁布和实施已经进入了一个新的发展时期。该协会清楚地指出，证券从业人员的管理方法已经改变。通过考试不再是证券业务的必要条件，基于资格管理的检查管理系统显着落后于这种情况的变化，迫切需要进行调整和改进。

视图2：重命名“专业能力水平评估测试”，设置两个主要的测试主题

更改测试的名称是“实施实施规则”的主要观点，即，通过证券资格考试对非标准传入类型的专业能力水平评估和测试进行调整。同时，测试类型也很清楚。它分为两类：专业能力水平评估和员工专业能力的测试。两种检查类型包括两个子类别。

其中，员工的专业能力水平评估测试包括一般业务水平评估和测试以及特殊业务水平评估测试；高级管理人员评估测试的水平分为一般高级管理人员级别评估测试和特别高级管理人员级别评估测试。

不同类型的考试有什么区别？根据“测试的实施规则”，一般业务级别的评估和测试检查旨在担任董事长，其他董事，主管，高级管理人员和从事业务管理的员工。在此的基础上，特殊业务级别评估测试进一步研究了它是否精通证券投资顾问，证券分析师，赞助商代表等相关专业知识水平，并实现相应的专业能力水平，包括专业能力证券投资顾问的专业能力水平评估测试，证券证券，证券分析师的专业能力水平评估测试，赞助代表专业能力水平评估测试等。

现在强调了，在调整后调整专业能力水平后，检查哪些受试者？在对员工专业能力水平的评估测试中，一般业务水平评估测试对应于两个基本主题，即证券市场的基本法律和法规以及金融市场的基本知识；业务，证券研究报告业务的释放，等等。

突出显示3：测试目的更多地关注专业能力

证券从业人员的检查目的的调整也是“测试实施规则”的重点。调整前调整的主要标准是员工的基本知识。进一步丰富了员工能力水平的评估方法。

该协会指出，新的“证券法”规定，从事证券公司的证券业务的人员应该做得很好，并且具有从事证券业务所需的专业能力。相应的“测试实施规则”将把测试目的调整为对员工评估的基本知识，并转向员工的专业能力是否满足行业的要求和相应的职位。参考专业能力。

对于测试和行，“测试实施规则”还清楚地规定，测试纸的准确率达到60％或以上是满足基本要求。其中，一般业务水平评估和测试的基本要求已经达到了证券市场基本主题的测试分数以及一年内金融市场的基本主题的基本要求。

突出显示4：设置有效期一年结果

随着我国资本市场的发展，相关法律和法规不断改善，业务（产品）具有创新性。员工需要及时了解和掌握新规则，新业务和新产品，以便有效地服务现实的经济和社会财富管理，同时保护投资者的利益证券从业资格 成绩，以指导公众“验证” “合理性，“测试实施规则”结合了过去的参考人员的实际需求和证券行业的实际需求，并借鉴了其他评估检查，调整注册条件和绩效管理系统，设置有效期结果，本质

具体而言，就注册条件而言，“测试实施规则”强调，注册一般业务水平评估和测试的人必须至少18岁，具有完整的民事行为能力，并获得大学学位或以上或以上的认可。国务院教育管理；或拥有高中或等同于高中文化，并且拥有超过3年的工作经验；或由证券公司，投资咨询公司等机构雇用的人员。

在绩效管理系统方面，“测试实施规则”也提出了更具体的安排。

首先是标准标准的定义。 “实施测试的规则”规定，测试分数的基本要求是指“参考主题的准确率超过60％”。一般业务层的评估和测试结果符合基本要求，并且“证券市场基本法律法规”的测试结果的测试结果和“金融市场的基本知识”必须在一年内满足基本要求。

第二个是有效期的描述。 “测试实施规则”规定，自获得之日起一年内测试结果有效。一般级别评估和测试的有效期来自“证券市场基本法律法规”和“金融市场基本知识”的两个基本主题。如果测试分数超过有效期，则在注册时不得将其用作相应专业能力水平的参考。

值得注意的是，如果在有效期内注册为员工，则相关的测试分数将在练习期间继续生效；如果员工离开等，相关的测试结果自取消注册之日起一年有效。

同时，为了在新旧系统的连接管理方面做得很好，“测试实施规则”还为通过了5年过渡期考试的人（除了注册为雇员，正在练习），并进入证券行业，愿意进入证券行业，旧候选人保留了一定的准备时间。同时，应根据“证券行业从业人员的资格检查测试系统的改革联系”，在2015年改革之前的相关主题的连接安排。

突出显示5：划分四种类型的违规行为

根据近年来发现的违规和新特征，“测试实施规则”的分类提高了非法责任，并努力处理更准确和合理的责任。

具体而言，根据违规的严重程度，处理类别被调整为四个类别：轻微，一般，严重，尤其是严重，并采取相应的处理措施，例如当场取消绩效，取消所有测试结果，所有测试结果，并禁止在一定时期内参与测试。对于特别严重的违规行为，取消所有分数和禁止测试已有5年了。同时，强调上述非法信息将包括在证券行业的声誉和声誉激励和约束机制中。

同时，“测试实施规则”也清楚地将违规行为从17起增加到21个，而新判断的测试结果异常，而未根据需要参加测试的情况是“轻微违规”；在测试过程中新添加以检查测试过程。纸质材料的情况是“一般违规”；有意损坏和破坏了用于测试设备的两种情况，以及在测试过程中工作人员协助的两种情况是“严重违规”。

观点6：几种类型的人员不参与级别评估测试

2月18日，CSRC发布了“对证券基金管理机构的董事，主管，高级经理和从业人员的监督和管理措施的措施”证券基金经营机构的经理和从业人员。规格。

“行政措施”指出，董事长，副主席，主管委员会主席和证券基金业务经营机构的高级管理人员可以参与行业协会的水平评估和测试，以证明证明这一点它熟悉证券基金的法律法规。

更明显的是，“行政措施”还规定了某些符合相应条件的人可以免除测试。

根据“行政措施”，有一些国内工作经验，例如证券，资金，财务，法律，会计和信息技术与其拟议职位相关的10年以上，并且从未被金融监管机构采用。对于高级管理人员，证券基金管理组织的负责人应不少于5年，或具有丰富的工作管理经验；以及中国证券监管委员会和行业协会规定的其他条件，可能不参加行业协会组织评估测试水平。