国家工程技术研究中心的运行及其机制研究.pdf

经过“八五”与“九五”时期建设，国家工程技术研究中心在取得斐然成绩的同时，其运行机制及运行的外部环境也出现了一些急待解决的问题，这种问题阻碍了工程中心有效发挥其推动行业技术升级的外部性作用。本文基于利益博弈机制，从剖析和划分国家工程技术研究中心理想运行目标入手，阐述工程中心当前运行机制的产生及其对工程中心运行行为及其绩效的影响，因而在实证研究的基础上，寻求国家工程中心行为及其绩效与理想目标体系之间差别的症结性诱因，最终针对这一缘由，提出国家工程技术研究中心发展新政目标和原则，从建蹬流程和外部支撑环境两方面提出新政建议。事实上，国家工程中心的理想运行目标是由各利益相关主体的“内部运行”目标和对于行业发展的“正外部性”目标两大部份构成。国家工程中心在实现“内部运行”目标的同时应彰显出在行业内的“正外部性”，而这一外部性的彰显是与其技术特点和市场结构紧密相关的。本文就不同市场结构下，不同技术特点的国家工程中心的运行状况、工程中心的运行模式和工程中心的目标实现程度等问题进行了形参剖析，综合市场结构和技术特点两项诱因，本文觉得，在由技术特点和市场结构组成的一二维影响区域内，影响国家工程技术研究中心运行绩效的诱因是多方面的。

运用制度经济学的研究方式，并通过实证样本的比较剖析表明，当前工程中心的运行机制和模式是中心各利益相关主体利益博弈取得均衡后的路径选择，只有当国家工程中心所选择的运行机制和模式与自身技术特点及所处市场结构取得协调时，／ｊ能有效实现其“内部运行”和“正外部性”目标。针对国家工程技术研究中心运行绩效的症结性影响诱因，结合工程中心理想运行目标体系，本文提出了国家工程技术研究中心发展的新政目标和新政原则，并建立了围家工程技术研究中心的发展新政框架。关键词：国家工程技术研究中心利益博弈运行机制市场结构技术特点ＡＢＳＴＲＡＣＴＤｕｒｉｎｇＥｉｇｈｔｈＦｉｖｅ—ｙｅａｒＮｉｎｔｈＦｉｖｅ－ｙｅａｒｐｅｒｉｏｄ，ＣｈｉｎａＮａｔｉｏｎａｌＥｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇＲｅｓｅａｒｃｈＣｅｎｔｅｒ（ＣＮＥＲＣ）ｈａｓｔａｋｅｎａｇｒｅａｔａｃｈｉｅｖｅｍｅｎｔ．ＭｅａｎｗｈｉｌｅｔｈｅｒｅａｒｅｓｏｍｅｐｒｏｂｌｅｍｓａｐｐｅａｒｉｎｔｈｅｏｐｅｒａｔｉｏｎａｎｄｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔｏｆＣＮＥＲＣｗｈｉｃｈｒｅｓｔｒｉｃｔｔｈｅｅｘｔｅｒｎａｌｉｔｉｅｓｏｆＣＮＥＲＣｔｏａｄｖａｎｃｅｔｈｅｉｎｄｕｓｔｒｙｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ．ＢａｓｅｄｏｎＧａｍｅＴｈｅｏｒｙｔｈｅａｒｉｃｌｅｆｉｒｓｔｄｅｆｉｎｅｓｔｈｅｏｂｊｅｃｔｓｙｓｔｅｒｎｏｆＣＮＥＲＣａｎｄｄｉｓｃｕｓｓｅｓｈｏｗｏｐｅｒａｔｉｏｎｏｆＣＮＥＲＣｃｏｍｅｓｉｎｔｏｂｅｉｎｇａｎｄａｆｆｅｃｔｓｉｔｓｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ．ＴｈｅｎａｒｔｉｃｌｅｐｕｒｓｕｅｓｅｓｓｅｎｔｉａｌｆａｃｔｏｒｗｈｉｃｈｃａｕｓｅｓｄｉｆｆｅｒｅｎｃｅｂｅｔｗｅｅｎｔｈｅｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｏｆＣＮＥＲＣａｎｄｉｔｓｏｂｊｅｃｔｓｙｓｔｅｍ．ＡｉｍｉｎｇａｔｔｈｅｆａｃｔｏｒｗｅｕｌｔｉｍａｔｅｌｙｂｒｉｎｇｆｏｒｗａｒｄｔｈｅｇｏａｌＣＮＥＲＣｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｐｏｌｉｃｙａｎｄｍａｋｅｔｈｅｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓ．Ａｃｔｕａｌｌｙｔｈｅ“ｉｎｓｉｄｅｏｐｅｒａｔｉｏｎ”ｇｏａｌｏｆｉｎｔｅｒｅｓｔａｓｓｏｃｉａｔｅｄｇｒｏｕｐａｎｄｔｈｅ‘‘ｐｏｓｉｔｉｖｅｅｘｔｅｒｎａｌｉｔｉｅｓ”ｇｏａｌｃｏｍｐｏｓｅＣＮＥＲＣ．ＨｏｗｅｖｅｒｔｈｅｅｘｔｅｒｎａｌｉｔｉｅｓｇｏａｌｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｃｈａｒａｃｔｅｒｏｆｔｈｅＣＮＥＲＣａｎｄｍａｒｋｅｔｓｔｒｕｃｔｕｒｅＣＮＥＲＣｆａｃｅｄ．ＴｈｅａｒｔｉｃｌｅｅｖａｌｕａｔｅｓｔｈｅｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｏｐｅｒａｔｉｏｎｍｏｄｅｓｏｆＣＮＥＲＣｗｉｔｈｄｉｆｆｅｒｅｎｔｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｃｈａｒａｃｔｅｒｓａｎｄｍａｒｋｅｔｓｔｒｕｃｔｕｒｅｓａｎｄｃｏｎｃｌｕｄｅｓｔｈｅｆａｃｔｏｒｓａｆｆｅｃｔｉｎｇｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｏｆＣＮＥＲＣａｒｅｃｏｍｐｌｉｃａｔｅｄ．Ｆｒｏｍｔｈｅｖｉｅｗｏｆｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，ｔｈｅｏｐｅｒａｔｉｏｎｍｏｄｅｏｆＣＮＥＲＣｉｓａｓｏｒｔｏｆｓｅｌｅｃｔｅｄｐａｔｈｅｍｂｏｄｙｉｎｇｇａｍｅｅｑｕｉｌｉｂｒｉｕｍｏｆａｌｌｔｈｅｉｎｔｅｒｅｓｔｌｉｎｋｅｄｕｎｉｔｓ．Ｏｎｌｙｗｈｅｎｔｈｅｏｐｅｒａｔｉｏｎｍｏｄｅｉｓｓｕｉｔａｂｌｅｔｏｔｈｅｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｃｈａｒａｃｔｅｒａｎｄｍａｒｋｅｔｓｔｒｕｃｔｕｒｅ，ＣＮＥＲＣＣａｎａｃｈｉｅｖｅｔｈｅ“ｉｎｓｉｄｅｏｐｅｒａｔｉｏｎ”ｇｏａｌａｎｄ“ｐｏｓｉｔｉｖｅｅｘｔｅｒｎａｌｉｔｉｅｓ”ｇｏａｌｃｏｍｐｌｅｔｅｌｙ．Ｕｌｔｉｍａｔｅｌｙｃｏｍｂｉｎｅｄｗｉｔｈｔｈｅｏｂｊｅｃｔｓｙｓｔｅｍ，ｔｈｅａｒｔｉｃｌｅｓｅｔｓｕｐＣＮＥＲＣｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｐｏｌｉｃｙｍａｋｅｓｔｈｅｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓＣＮＥＲＣｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎｆｌｏｗａｎｄｓｕｐｐｏｒｔｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ．Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ＣＮＥＲＣｉｎｔｅｒｅｓｔｓｇａｍｅｏｐｅｒａｔｉｏｎｍａｒｋｅｔｓｔｒｕｃｔｕｒｅｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｃｈａｒａｃｔｅｒ广东人学埘ｌ学位论义同家１：程技术研究中心的运行及其机制研究１序言经过“八五”与“九五”时期的建设，国家工程技术研究中心得以迅速发展，截至２００２年末国家工程技术研究中一ｔｈ已达１２０个，广泛分布于农业、能源与交通、制造、峨信息与通讯、材料、建设与环境保护、资源开发借助、轻纺、医药卫生与生物技术等领域，遍布全省＿：ｆ‘多个省市自治区。

中心在促进行业技术的创新和扩散，提升工程技术开发能力和水平，推动科技与经济结合，工程技术带头人才培养与队伍建设上发挥了重要的作用，取得了斐然的成绩。但是，国家工程技术研究中心在运行过程中面临着一些亟须解决的现实问题：（１）中心成立各方的利益关系怎么划分；（２）中心运行模式选择及其影响诱因；（３）中心的幅射功能与自身利益怎样协调。上述问题的存在早已制约了中心运作效率的进一一步增强，使国家工程技术中心运行有偏离其筹建宗旨的可能。事实上，一方而，工程中心的投资主体包括国家（行业）、地方、依托单位等，由此而产生复杂的利益相关关系；另一方面，各投资主体和中心本身又有不同的利益述求。这促使国家工程技术研究中心作为组织实体关系纷繁复杂：（１）国家是中心最重要的利益相关主体之一，它的目标是促进行业工程化技术创新与扩散，推动整个行业技术提升和经济增速，因此组织应具有非赢利性质，发挥行业“辐射源”作用；（２）各工程中心所在地方政府的投入，涉及到农地划拨、税收免除等一系列问题，地方企业独占性地获取工程中心的外部经济性是其主要的利益所求；（３）工程中心所依托的单位具有独立的利益，其对工程中心科研和工程化能力的支撑是以获取相应利益回报为前提的：（４）工程中心作为组织也有自身的利益所在，在行业技术“辐射源”和技术垄断优势，组织在技术与市场中间环节中的定位等众多问题上出现了不相协调的状态。

面对上述问题，各国家工程技术研究中心也仍然在探求，企图通过运作模式的转换给与解决，出现了合作制运行模式、有限公司制和股份公司制等运行模式。这种探求积累了许多好的经验，有助于解决工程中心运作过程中存在的问题。但是，工程中心问题深层次的症结在于国家工程技术研究中心的运行机制须要进一步建立，这是涉及工程中心成立、运行、评估、管理各方面的系统工程，并非是单一模式转换可以解决的。山东人学硕１１学位论文国家Ｔ程技术研究中心的运行及其机制研究国外对于我国工程中心的文献主要是各时期科技主管部门对于工程中心的新政性指导意见以及我固科研体制变革期ｆＤｊ工程中心的对策建议，不涉及工程中心运行的本质问题研究，且带有较强的时代特点，并不适用于工程中心当前的发展态势：兵器工业研究院在２００１年至２００２年间对于工程中心的运行机制和运行模式进行了调查研究，收集了相关的数据资料，仍未产生成熟的新政建议。发达国家中其科研体系专门筹建ｊ二程技术研究中心，且发展较为成熟的是德国（丁学勇、曾晓萱、候世昌，１９９４），法国国家科学基会会（ＮＳＦ）在６大领域筹建了１９个工程中心，其运作方法、监督管理可以作为我国工程技术中心的借鉴，但因为两国之间经济科技政治体制的差别，法国国家工程中心的运作方法并不能完全仿效到中国的科技体制中来。

可以说，当前对于我国国家工程中心的理论和实证研究仍很不健全，其运行机制和发展新政尚缺少理论支撑和指导，急需根据我国国情和工程技术研究中心的实际发展历程来剖析其运行中的本质性问题，因而制定出一套着力可行的我国工程中心发展新政体系。本文作者实地走访了全省４７个工程技术研究中心（见附表），并与科技部合作，以问卷方式对全省所有工程中心进行了督查，通过对所收集资料和数据结果的初步剖析判定，笔者觉得对于我国工程中心现有问题的解决必须运用大系统观点，从各投资主体所产生的利益相关关系和利益博奕关系入手，立足于国家工程技术研究中心运行现况，总结现有工程中心运行模式和经验国家卫星定位系统工程技术研究中心研究发展部，在阐明问题基础上，寻求工程中心提升行为绩效的症结性制约诱因国家卫星定位系统工程技术研究中心研究发展部，进而针对这一诱因，得出国家工程技术研究中心运行的有效模式和运行机制，并制定相应的新政框架。本文的特点在于：（１）以实地督查和领取问卷的方式，收集了全省所有工程中心的相关资料，全面把握了工程中心当前的发展态势，总结提炼了工程中心所存在的共性问题，致使本文的研究具有很强的针对性；＜２）以外部性理论重新诠释了国家工程技术研究中心的目标体系，进而才能确切地判定工程中心当前运行行为特点，有助于分析工程中心自身发展与推动行业技术升级之间的矛盾；（３）采用制度经济学视角，从主体利益关系入手，将工程中心的运行模式产生视为利益相关主体之间博弈均衡而产生的一种路径选择，因而可以深入剖析不同运行模式对工程中心行为绩效的作用机制，寻求影响工程中心运行目标的症结性诱因；（４）结合工程中心的运行目标体系，以内部运行目标和正外部性目标为两个维山西人学顺Ｉ。

学位论义田家１程技术研究中心的运行及其机制研究度，将工程中心的运行状况分为四个区域，从建设流程和外部支撑环境两方面入手，对Ｔ程中心的运行发展进行新政建立，因而在实证中产生新政框架，对工程中心的运行发展具有较强的现实意义。本文研究的技术路线如图１．１所示。遵守这一思路，本文研究的主要内容有：图１．１技术路线图（１）国家工程技术研究中心运行状况及特点剖析。本部份在对国家工程技术研究中心总体运行状况进行判定基础上，从国家工程中心运行机制和模式、组织性质与行为、管理体制和运行环境三方面剖析当前国家工程技术研究中心运行中存在的问题，这种问题的存在抑制了部份中心对技术创新和技术创新扩散活动广东人学坝Ｉ学位论文固家Ｔ程技术研究中心的运千亍及其机制删Ｉ究的需求，对中心良性运作导致了较大的阻碍。（２）国家工程技术研究中心理想运行目标体系剖析。从“内部运行”目标和“『Ｆ外部性”目标角度，重新演绎科技部筹建国家工程技术研究中心的目标体系，强调国家工程技术研究中一１３的理想目标体系是由“内部运行”目标和“币外部性”目标两部份构成，深受市场结构和技术特点二维诱因影向，因此本文分区划分了工程中心的“『Ｆ外部性”目标。

（３）国家工程技术研究中心运行机制剖析。从国家工程技术研究中心的各利益相关主体的利益博弈关系入手，工程中心的路径选择是科技部、地方各级科技主管部门、依托主体和投资主体利益博弈下所取得的均衡。（４）国家工程技术研究中心运行目标的实证研究。分行业、技术领域及市场结构选定不同类型的工程中心作为实证研究样本，判定其对于目标体系的实现程度，进而阐明工程中心行为特点与理想目标体系之间存在差别的症结性诱因在