建议你都把考试大纲里要求的基金从业考试教材都看一遍,不要有遗漏。这几年考题有点偏难,覆盖面是很广的。2019年全国高顿网校基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》练习题及答案。
单选题:
1、关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用,以下说法错误的是( )。
A. 增加对基金运作的公众监督,提升资本市场的透明度
B. 增强投资者信息知情权,有利于投资者价值判断
C. 切实保护投资者利益,增强投资者对基金投资的信心
D. 切实保护投资者利益,确保投资者资产的保本增值
答案:D
2、LOF在交易所的交易规则不包括( )。
A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数
B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
D.投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账
答案:D
3、关于公募基金管理人的法定职责,以下表述错误的是( )。
A. 确定基金份额申购价格
B. 编制基金财务会计报告
C. 为基金财产开设证券账户
D. 制定基金收益分配方案
答案:C
4、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括( )。
A.商业秘密
B.招募说明书
C.客户资料
D.内幕信息
答案:B
5、当开放式基金出现巨额赎回时,以下最有可能导致部分延期赎回的是()。
A. 基金资产组合中,现金类资产配置较少
B. 基金资产组合中,可快速变现资产较少,不足以兑付全额赎回申请
C. 托管人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动
D. 基金资产组合中,重仓股持续停牌中
答案:C
6、( )是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。
A.基金销售支付
B.基金份额登记
C.基金估值核算
D.基金投资顾问
答案:B
7、下列不属于LOF与ETF区别的是( )。
A.申购与赎回的标的不同
B.申购与赎回的场所不同
C.对申购和赎回的限制不同
D.申购与赎回的登记不同
答案:D
8、某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,以下关于甲的行为错误的是()。
A. 甲立即向公司领导报告此情况
B. 甲立即报告公司合规部门核查此事
C. 甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
D. 甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
答案:D
9、金融市场的参与者不包括( )。
A.政府
B.中央银行
C.社会团体
D.企业居民
答案:C
10、关于基金份额持有人名册的设立和维护,以下表述正确的是()。
A. 基金销售机构负责设立,基金注册登记机构负责维护
B. 基金注册登记机构负责设立和维护
C. 基金注册登记机构负责设立,基金销售机构负责维护
D. 基金销售机构负责设立和维护
答案:B
2019年全国
高顿网校基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》练习题及答案。如果不能一眼看出正确的答案,可以先把那些明显是错误的排除掉。我们排除的选项越多,最后答对的可能性就越大。