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2019年校基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范

来源:网校头条 2019-08-27 09:39:17
建议你都把考试大纲里要求的基金从业考试教材都看一遍,不要有遗漏。这几年考题有点偏难,覆盖面是很广的。2019年全国高顿网校基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》练习题及答案。
 
  单选题:
 
  1、关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用,以下说法错误的是( )。
 
  A. 增加对基金运作的公众监督,提升资本市场的透明度
 
  B. 增强投资者信息知情权,有利于投资者价值判断
 
  C. 切实保护投资者利益,增强投资者对基金投资的信心
 
  D. 切实保护投资者利益,确保投资者资产的保本增值
 
  答案:D
 
  2、LOF在交易所的交易规则不包括(  )。
 
  A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数
 
  B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币
 
  C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
 
  D.投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账
 
  答案:D
 
  3、关于公募基金管理人的法定职责,以下表述错误的是( )。
 
  A. 确定基金份额申购价格
 
  B. 编制基金财务会计报告
 
  C. 为基金财产开设证券账户
 
  D. 制定基金收益分配方案
 
  答案:C
 
  4、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括(  )。
 
  A.商业秘密
 
  B.招募说明书
 
  C.客户资料
 
  D.内幕信息
 
  答案:B
 
  5、当开放式基金出现巨额赎回时,以下最有可能导致部分延期赎回的是()。
 
  A. 基金资产组合中,现金类资产配置较少
 
  B. 基金资产组合中,可快速变现资产较少,不足以兑付全额赎回申请
 
  C. 托管人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动
 
  D. 基金资产组合中,重仓股持续停牌中
 
  答案:C
 
  6、(  )是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。
 
  A.基金销售支付
 
  B.基金份额登记
 
  C.基金估值核算
 
  D.基金投资顾问
 
  答案:B
 
  7、下列不属于LOF与ETF区别的是(  )。
 
  A.申购与赎回的标的不同
 
  B.申购与赎回的场所不同
 
  C.对申购和赎回的限制不同
 
  D.申购与赎回的登记不同
 
  答案:D
 
  8、某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资,但乙并未向公司申报登记,以下关于甲的行为错误的是()。
 
  A. 甲立即向公司领导报告此情况
 
  B. 甲立即报告公司合规部门核查此事
 
  C. 甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
 
  D. 甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
 
  答案:D
 
  9、金融市场的参与者不包括(  )。
 
  A.政府
 
  B.中央银行
 
  C.社会团体
 
  D.企业居民
 
  答案:C
 
  10、关于基金份额持有人名册的设立和维护,以下表述正确的是()。
 
  A. 基金销售机构负责设立,基金注册登记机构负责维护
 
  B. 基金注册登记机构负责设立和维护
 
  C. 基金注册登记机构负责设立,基金销售机构负责维护
 
  D. 基金销售机构负责设立和维护
 
  答案:B
 
2019年全国高顿网校基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》练习题及答案。如果不能一眼看出正确的答案,可以先把那些明显是错误的排除掉。我们排除的选项越多,最后答对的可能性就越大。

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