2019年证券从业资格考试法律法规重点考题
1、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A、5
B、10
C、15
D、20
【正确答案】 C
【专家解析】客户身份资科自业务关系结束当年计起至少保存 15 年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存 15 年。
2、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。
A、5
B、10
C、20
D、30
【正确答案】 C
【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他重要的材应至少妥善保管 20 年。
3、从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。
A、7 日
B、10 日
C、15 日
D、20 日
【正确答案】 B
【专家解析】从业人员取得执业证书后, 辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的, 聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告, 由协会变更该人员执业注册登记。
4、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、7
B、10
C、20
D、30
【正确答案】 C
【专家解析】对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 20 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
5、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A、包销
B、代销
C、经销
D、传销
【正确答案】 B
【专家解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约走明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任，采用代销方，式的应当约定发行失败后的处理措施。
6、擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。
A、处 3 万元以上 30 万元以下罚款
B、处 3 万元以上 60 万元以下罚款
C、处 10 万元以上 60 万元以下罚款
D、处 3 万元以上 20 万元以下罚款
【正确答案】 A
【专家解析】未经法定机关核准擅自,公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3 万元以上 30 万元以下的罚款。"
7、金融市场中的发行市场又称为()。
A、次级市场
B、一级市场
C、第二市场
D、柜台市场
【正确答案】 B
【专家解析】证券市场各层级的主要法规
8、《证券发行与承销管理办法》是()。
A、法律
B、行政法规
C、部门规章及规范性文件
D、行业自律规则
【正确答案】 C
【专家解析】证券市场各层级的主要法规
9、()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虛假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的行为。
A、非法集资类犯罪
B、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C、违规披露、不披露重要信息的犯罪
D、欺诈发行股票、债券罪
【正确答案】 D
【专家解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
10、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由()承担法律后果。
A、分公司
B、总公司
C、证券公司
D、证券交易所
【正确答案】 B
【专家解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管理和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果"
11.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.金融证券
D.资本证券
【答案】A
【解析】商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
12.商业汇票属于( )。
A.商品证券
B.有价证券
C.资本证券
D.货币证券
【答案】D
【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：①商业证券，主要是商业汇票和商业本票;②银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
13.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指( )。
A.货币证券
B.资本证券
C.商品证券
D.凭证证券
【答案】B
【解析】广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。A项，货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券;C项，商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权或使用权的凭证。
14.有价证券的主要形式是( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.实物证券
【答案】C
【解析】资本证券的持有人有一定的收入请求权，它是有价证券的主要形式。
15.在金融证券中最为常见的是( )。
A.公司债券
B.股票
C.商业票据
D.金融债券
【答案】D
【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
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