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2019年环球网校证券从业资格辅导班考试真题及答案

来源:网校头条 2019-05-27 16:37:24
  根据常识答题。考生工作任务重,学习时间紧张。在很短的时间里要把所以课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。可以根据平时对证券业知识和工作规则的了解进行答题。2019年环球网校证券从业资格辅导班考试真题及答案。
  单选题:
  1、客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利,对证券发行人的权利包括()等
  Ⅰ.提案和表决
  Ⅱ.参加证券持有人会议
  Ⅲ.配售股份的认购
  Ⅳ.请求返还股本
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  B.Ⅰ、Ⅱ
  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  D.Ⅲ、Ⅳ
  【答案】 A
  2、证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策,应当制定包销决策的具体规则,明确以下()内容
  Ⅰ.参与决策的人员
  Ⅱ.决策流程
  Ⅲ.表决机制 Ⅳ.发行价格确定
  A.Ⅰ、Ⅲ
  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  C.Ⅱ、Ⅳ
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  【答案】 B
  3、证券公司应当披露()的薪酬管理信息。
  Ⅰ.董事
  Ⅱ.监事
  Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.部门负责人
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  B.Ⅱ、Ⅳ
  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  【答案】 A
  4、证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()。
  Ⅰ.市场影响
  Ⅱ.服务方式
  Ⅲ.服务对象 Ⅳ.服务内容
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  D.Ⅰ、Ⅲ
  【答案】 A
  5、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。
  Ⅰ、法律 Ⅱ、行政法规 Ⅲ、部门规章 Ⅳ、自律管理业务规则
  A.Ⅰ、Ⅳ
  B.Ⅱ、Ⅳ
  C.Ⅱ、Ⅲ
  D.Ⅰ、Ⅲ
  【答案】 C
  6、集合资产管理合同应包括()等内容。 Ⅰ、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定 Ⅱ、集合计划的基本情况 Ⅲ、合同的成立与生效的条件 Ⅳ、集合计划信息披露
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  B.Ⅱ、Ⅲ
  C.Ⅰ、Ⅱ
  D.Ⅲ、Ⅳ
  【答案】 A
  7、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为()
  A.证券经纪业务资格
  B.财务顾问业务资格
  C.证券保荐与承销业务资格
  D.证券自营业务资格
  【答案】 C
  8、封闭式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人()。
  A.不得申请赎回
  B.可以申请赎回
  C.可在任何时间、场所申请赎回
  D.只能在基金合同约定的场所申请赎回
  【答案】 A
  9、证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的,监督机构依法可采取的措施包括()。
  Ⅰ.没收违法所得
  Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
  Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  B.Ⅰ、Ⅱ
  C.Ⅲ、Ⅳ
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  【答案】 D
  10、设立证券公司,主要股东应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )亿元。
  Ⅰ.2
  Ⅱ.3
  Ⅲ.4 Ⅳ.5
  A.Ⅰ、Ⅱ
  B.Ⅱ、Ⅰ
  C.Ⅲ、Ⅳ
  D.Ⅳ、Ⅰ
  【答案】B
  2019年环球网校证券从业资格辅导班考试真题及答案。不漏答题。即使有难题、感觉拿不准的题,尽量都要给出一个答案。原因是这种考试模式,都答了,至少有选对的概率。

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